永續責任管理

1.永續責任投資

永續金融管理方針


因應國際永續金融趨勢,主管機關綠色金融2.0的推動,並善盡企業社會責任,統一證券於2020年規劃將責任投資觀念導入投資政策中,於公司自營、承銷 單位進行投資決策時,於評估投資標的、決策、管理資產的作業,皆將環境、社會、公司治理(ESG)各面向的風險要素納入考量與評估面向,制定出具包容性 且有永續風險意識的永續金融準則,以供投資單位執行後續遵循。

1.1治理組織

統一證券為積極導入責任投資概念,於2020年底啟動永續金融責任投資專案,由總經理主導此方案並邀請外部專案顧問協助,執行永續金融責任投資教育 訓練,並成立「永續金融責任投資小組」,成員包含公司重要投資決策、資金管 制、資本市場、風險控管等部門主管及專案窗口。根據永續經營風險管理架構, 規範投資單位於運用公司自有資金時,能接軌聯合國責任投資六大原則(PRI),將環境、社會、公司治理(ESG)各面向的風險要素納入投資決策評估要項。

 

「永續金融責任投資小組」組織架構

1.2永續金融執行準則

統一綜合證券致力落實永續金融當責於投資與承銷活動,將環境及社會風險之評估納入投資及承銷等相關業務,以期透過原則性之架構與指引,促使客戶與 我們共同管理環境及社會風險,以提升顧客、員工及股東等利害關係人長期價值,符合國際永續發展趨勢,善盡世界公民之責任。並規劃於2021年度完成 「統一綜合證券永續金融準則」之制訂,並進行相關準則與執行情形揭露。

 

1.2.1永續金融準則

統一證券將於永續準則中制訂業務推動與商品開發原則,並篩選具永續發展良好前景之產業或企業,於投資申請與承銷活動時可積極支持,準則支持替代能 源、環境污染控制或環境產品技術研發等環保產業,提供優質教育之公益產業以及從事有助於推動環境及社會永續之相關企業。

於具爭議性議題之產業或企業,如高爭議性或非法活動產業等,於投資申請與承銷活動時應執行投資審查流程並審慎評估,降低對環境、社會、治理面及永 續發展產生重大不利影響之風險。

對於以上之投資推動原則,依實務運作之可行性進行審查使得投資,並於投資後進行管理。

1.2.2產業準則

為持續落實及深化企業社會責任推動至本公司之業務推展,將環境與社會因子納入交易決策之考量與整合,並關注投資標的環境及社會風險,支持永續金融 發展。本公司將於2021年度依循本國相關法規與參考國際準則,篩選出統一證券曝險比重排名前幾大產業(金屬與採礦事業、石油、天然氣與消費用燃料事業、能 源設備與服務事業等產業),並針對前所述之產業別可能產生之環境及社會風險的管理流程及能力,加以審核、管理、檢視以確保本公司投資風險之可控性。

 

統一證券永續金融投資管理策略執行流程

1.3機構投資人盡職治理

統一證券身為機構投資人身分對市場及投資公司的影響重大,以期盼透過關注被投資公司營運狀況、出席股東會行使投票權、持續且適當的與被投資公司之 經營階層對話與互動方式參與公司治理,並且制定機構投資人盡職治理、防範利益衝突管理、公司投票等政策,每年揭露盡職治理情形履行盡職治理責任。

盡職治理執行原則

 

統一證券遵循證交所發佈「機構投資人盡職治理守則」與金管會「新版公司治理藍圖」之「提升機構投資人盡職治理守則之簽署家數及其盡職治理資訊揭露 品質」目標,已於2020年底前完成簽署新版機構投資人盡職治理守則,並將年度盡職治理執行狀況揭露於官網機構投資人盡職治理專區。

統一綜合證券機構投資人盡職治理專區

 

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