責任管理

企業精神:三好一公道

企業使命:專業領軍 服務貼心

企業社會責任執行理念:You care,we act!



統一證券的目標

 

公司治理現況



(一)董事會制度

統一證券依循公司章程設置董事會為本公司治理最高單位,至少每季召集舉 辦會議一次,為建立良好董事會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,統一 證券爰依「公開發行公司董事會議事辦法」第二條訂定『統一綜合證券股份有限 公司董事會議事規範』,以資遵循,董事會行使職權如下: 對於董事會議事之召集程序、議事內容、作業程序、議事錄應載事項、公告及 其他應遵循事項均有規定。此外,亦訂有利益迴避之規定,當會議事項對於董 事自身或其代表之法人有利害關係時,應於當次董事會說明其利害關係之重要 內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴 避,並不得代理其他董事行使其表決權。


(二)董事會組織結構與成員

統一證券董事會成員結構係依循上市上櫃公司治理實務守則之規定,就公司 經營發展需求及股東持股情形與實務運作需要,並考量多元化,選任具備專業知 識、技能、素養與豐厚產業經歷之董事人選。其整體配置具備以下能力:


統一證券設置董事十九名,其中獨立董事四名、非獨立董事十五名。任期均 為三年,連選得連任。其選任之資格,應符合公司法及證券交易法等相關法令規 定。統一證券董事選舉應採候選人提名制度,股東應就候選人名單中選任之。 獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。


董事年齡及性別分佈情況:

統一證券力行董事會成員多元化任用方針,男女比例1.111:1,維持性別平衡聘用。



關於董事會成員詳細背景資料,請參考統一證券2019年度年報第7至13頁,年報 可以於官網 https://www.pscnet.com.tw/pscnetAbout/annualReport/list.do 讀取。


董事會成員名單:

註一:董事、獨董詳細資料請見年報第7-13頁。

 

(三)董事會效能

董事會之運作

2019年共計召開了6次董事會會議,董事及獨立董事出席董事會出席率為 89.6%,統一證券董事會成員徹底執行出席率以力行其董事職責。董事會議事錄均 置於公司官網投資人專區中,會議決議事項皆列管追蹤辦理。

投資人專區:https://www.pscnet.com.tw/pscnetAbout/investorArea.do


董事出席董事會參與率:


★功能性委員會之運作情形

 

(四)股東權益回饋

根據「統一綜合證券股份有限公司股東會議事規則」,持有已發行股份總數 百分之一以上之股東,得書面向本公司提出股東常會議案,且股東得採行以書面 或電子方式行使其表決權。統一證券於2019年6月18日舉辦股東常會,依公司章 程規定股東常會向股東提出經董事會決議之報告、承認、討論及選舉事項,包含 2018年度營業報告、2018年審計委員會審查報告、2018年度員工及董事酬勞分派 情形報告、買回本公司庫藏股情形報告、2018年度合併及個體財務報告、 2018年 度盈餘分配、公司章程、取得或處分資產處理程序、背書保證施行辦法之修正。

 

(五)董事會績效評估

為落實公司治理並提升本公司與董事會功能,建立績效目標以加強董事會運 作效率,統一證券於2018年8月29日第十一屆第二次董事會通過制訂「統一綜合 證券股份有限公司董事會績效評估辦法」,每年執行一次內部董事會績效評估, 績效評估結果應於次一年度第一季結束前完成,評選結果將於年報或公司網站或 公開資訊觀測站揭露,且根據評選結果作為本公司董事會遴選或提名獨立董事 時,應將個別董事績效評估結果作為遴選之參考依據。且本公司董事會績效評估 的執行,規劃至少每三年定期委由外部專業獨立機構或外部專家學者團隊執行評 估一次。

評估要點:


(六)董事薪酬狀況

統一證券董事酬金依公司章程第23條之規定,得依當年度獲利不高於百分之 二額度內,做為當年度董事之酬勞,並考量公司營運成果及參酌其對公司績效貢 獻度,給予合理報酬。總經理及副總經理給付酬勞之政策,依本公司薪酬政策及 該職位於同業市場中的薪資水平、於公司內該職位的權責範圍以及對公司營運目 標貢獻度給付酬金。訂定酬金之程序,依其對經營績效之貢獻及績效評估辦法作 為評核之依循,而給予合理報酬,相關績效考核及薪酬合理性均經薪資報酬委員 會及董事會審核,並隨時視實際經營狀況及相關法令適時檢討酬金制度,以謀公 司永續經營與風險控管之平衡。


董事薪酬狀況:


(七)董事利益迴避機制

依「統一綜合證券股份有限公司董事會議事規範」規定,董事對於會議事 項,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之 重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應 予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。且2019年發生利益迴避事項,利益 迴避事項詳情請見年報第29至31頁。


(八)董事進修情形

2019年統一證券董事(含獨立董事)參加公司治理相關進修課程(內外部組 織舉辦)計有47人次,總計時數為141小時,進修課程主題涵蓋經營決策、企業 管理、洗錢防治、未來趨勢、企業舞弊偵查、企業轉型等。為提升本公司董事與 獨立董事在經濟、環境和社會議題上的整體知識及公司治理趨勢現況,每年固定 於公司內舉辦2場以上董事進修課程,邀請外部專業講師或專家為董事與獨董們 授課。近年來進修主題,包含公司治理及企業社會責任的趨勢發展、大數據分析 與公司舞弊偵防、公司董監事及經理人之商業判斷VS證券詐欺、資訊不實與掏空 資產等主題。2019年開辦「防制洗錢與內線交易」以及「隨經濟:企業經營的變 革與挑戰」兩堂課程,並聘請法律事務所之執業律師為中、高階主管進行2場勞 動法令課程,讓董事及主管們能合規而不會誤踩紅線。


(九)公司治理揭露情形

董事會及功能性委員會之組織內容、運作情形,皆依法揭露於公司網站投資 人專區-公司治理專區、年報及於公開資訊觀測站內申報完成。2019年度共計於公 開資訊觀測站發布了35則重大訊息,中英文同步發布,同時提供臺灣以及外資公 司相關的即時重大資訊。


1.資訊揭露

統一證券參加由證交所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心共同委託證基 會每年一次執行資訊揭露評鑑,評鑑項目共有資訊揭露時效性、財測揭露情況、 年報資訊揭露(包括:財務及營運資訊透明度、董事會及股權結構)、企業網 站、法規遵循之資訊揭露等五大類評分指標。統一證券在財務部及各單位於資料 申報公告、年報編製及企業網站訊息揭露上,皆能符合法令規範且準確、即時及 紀律化提供各項資訊。自2003年參加至2014年已12屆,除第一屆主辦單位未評鑑 分級、第二屆為前所有受評公司之前1/3外,自第三屆至第十二屆皆列為評鑑結果 A級以上自願性揭露資訊較透明之公司,其中更獲得八次評鑑最優等級(2011年起 最優等級由A+提昇至A++)。


2.公司治理評鑑

本公司為唯一連續三屆入選「公司治理評鑑第一級距( 前5%)」之 上市證券商

證交所公司治理藍圖中自2013年開始舉辦公司治理評鑑,評鑑內容包括「維 護股東權益」、「平等對待股東」、「強化董事會結構與運作」、「提升資訊透 明度」、「落實企業社會責任」等五大構面,統一證券歷年皆屢屢獲得佳績, 2019年度第六屆公司治理評鑑本公司分數:93.55,排名全體上市公司6%~20%。 對於其他尚待改善項目,亦均積極研擬加強計畫,提升並確保資訊揭露之品質, 以精進公司治理效能,達到企業永續經營的目標。

TOP