關於統一證券

董事會

董事會成員介紹

董事會成員組成多元化方針及執行情況

董事會成員組成係遵循本公司「公司治理實務守則」第 10 條規定之多元化政策，依公司整體經營發展需求及股東持股情形與實務運作需要，選任擁有金融、財務、企管、法律及投資等多元專業知識背景及證券期貨、投信、食品、零售、貿易、批發、倉儲、科技、化工、光電等多樣且豐厚產業經歷之董事人選。

本公司現任董事 19 位 (含 4 位獨立董事)，4 位獨立董事佔全體董事比重為 21%，其中 3 位獨立董事任期年資為 4-6 年，1 位獨立董事任期年資 7-9 年，符合獨立董事法定佔比及連續任期未逾三屆之目標。本公司注重董事會成員組成之性別平等，女性董事比重目標為 30% 以上，本屆 8 位女性董事，佔全體董事比重為 42%，期許未來年度亦能達成目標。
董事會成員整體具備能力如下表：

董事姓名	職稱	性別	年齡			專業背景 (學經歷)	多元產業經驗
董事姓名	職稱	性別	30以下	30~49	50以上	專業背景 (學經歷)	多元產業經驗
林寬成	董事長	男			V	體育/投資	大宗物資、證券期貨
劉宗宜	董事	男			V	財務管理	快速消費品、投資併購
陳國輝	董事	男			V	企業管理	食品、投資開發
謝洪惠子	董事	女			V	企業管理	零售、生物科技
盧麗安	董事	女			V	經濟/財管	食品、製藥、證券
陳靜儀	董事	女		V		經濟/財務	創投、電子科技、食品
陳怡伶	董事	女		V		會計/管理	食品
鄧文惠	董事	女			V	教育/投資	大學教職、投資
李啟銘	董事	男		V		國際貿易	批發、貿易、營建、投資
張明真	董事	女			V	會計/管理	投資
李怡慶	董事	男			V	法學博士	投信總經理
李淑芬	董事	女			V	財務管理	材料工業
杜柏蒼	董事	男			V	國際企管	批發零售、科技、化工、投資
李宗勳	董事	男			V	企業管理	貿易、運輸、倉儲
莊景堯	董事	男			V	企業管理	證券金融、紡織、百貨、科技
梁彥平	獨立董事	女			V	財務管理	大學教職、投信、新聞傳播
白俊男	獨立董事	男			V	法學	大學教職、石化、批發、食品、投資
宋雲峯	獨立董事	男			V	企管/投資	電信、投資銀行、證券
洪源全	獨立董事	男			V	經濟/財務	鋼鐵、光電、投資

董事姓名	職稱	性別	多元化能力項目
			1.營運判斷	2.會計與財務分析	3.經營管理	4.危機處理	5.證券及衍生性金融商品知識	6.國際市場觀	7.領導能力	8.決策能力	9.風險管理知識與能力
林寬成	董事長	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
劉宗宜	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
陳國煇	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
謝洪惠子	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
盧麗安	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
陳靜儀	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
陳怡伶	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
鄧文惠	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
李啟銘	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
張明真	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
李怡慶	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
李淑芬	董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
杜柏蒼	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
李宗勳	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
莊景堯	董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
梁彥平	獨立董事	女	V	V	V	V	V	V	V	V	V
白俊男	獨立董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
宋雲峯	獨立董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V
洪源全	獨立董事	男	V	V	V	V	V	V	V	V	V

董事專業資格與經驗(111年度年報資料)

董事	專業資格與經驗
凱南投資(股)公司代表人：林寬成	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的經營管理知識，畢業於台灣省立體育專科學校。擁有豐富的券商工作經驗，曾擔任統一證券副董事長兼總經理，目前於本公司擔任法人董事長凱南投資(股)公司之代表人，為本公司董事長，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：劉宗宜	本人具有 20 年以上工作經驗及專業的財會知識，畢業於中興大學財務管理博士。擁有豐富的財務、商務工作經驗，現為統一企業(股)公司副總，並於統一國際開發(股)公司、統一數網(股)公司、光泉牧場(股)公司、光泉食品(股)公司等擔任董事，為本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：陳國煇	本人具有 10 年以上工作經驗及專業的企業管理知識，畢業於斯特拉斯克萊德大學企業管理碩士，且擁有豐富的財務管理工作經驗。曾任職於統一企業中國控股公司擔任財務長。目前為統一企業中國控股公司、統一國際開發(股)公司等之董事，並於本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：謝洪惠子	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的經營管理(商務、法務、財會)知識，畢業於國立成功大學企管碩士。擁有豐富的經營管理 (商務、法務、財會)工作經驗，曾任職於台灣神隆(股)公司擔任行政管理中心副總經理、統一國際開發(股)公司擔任行政管理部副總經理、統一超商(股)公司擔任稽核長及統一綜合證券(股)公司擔任董事。目前為統一超商(股)公司公司治理主管/專案協理，並於本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：盧麗安	本人具有 20 年以上工作經驗及專業的財會與商務、法務知識，畢業於國立中山大學財務管理研究所。擁有豐富的財會與商務工作經驗，曾任職於統一企業(股)公司擔任財務主管。目前為台灣神隆(股)公司總經理、統一速達(股)公司董事、統冠生活事業(股)公司監察人，並於本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：陳靜儀	本人畢業於輔仁大學經濟學系，已有 20 年以上工作經驗，跨足傳產及電子產業，並擁有經營管理上專業財務、金融、會計知識，曾任職於宇瞻科技 (股)公司擔任財務副理，坤基創業投資(股)公司擔任董事，現為統一企業(股)公司課長，並於本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
凱南投資(股)公司代表人：陳怡伶	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的商務、法務、會計等知識，畢業於美國達拉斯大學企業管理碩士，為擁有中華民國會計師證書之專業人員。目前為統一企業(股)公司課長，並於本公司擔任法人董事凱南投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
健勤投資(股)公司代表人：鄧文惠	本人具有 10 年以上工作經驗及專業的經營管理、商務法務、會計知識，畢業於舊金山大學博士，曾擔任國立台北教育大學講師，擁有豐富的經營管理工作經驗，目前為健勤投資(股)公司董事長，並於本公司擔任法人董事健勤投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
會統投資(股)公司代表人：李啟銘	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的商務知識，畢業於東吳大學國際貿易系。擁有豐富的商務工作經驗。目前為會統企業(股)公司副董事長、會統投資(股)公司、健樂福生活事業(股)公司、日亞特選名物(股)公司等擔任董事，並於本公司擔任法人董事會統投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
來亨投資(股)公司代表人：張明真	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的會計知識，畢業於東吳大學會計系，擁有豐富的會計工作經驗，曾任職於來亨投資(股)公司擔任會計主管，目前為統一綜合證券(股)公司董事，並於本公司擔任法人董事來亨投資(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
大樂投資事業(股)公司代表人：李怡慶	本人具有 20 年以上工作經驗及管理知識，畢業於加州柏克萊大學法律博士。目前為大樂投資事業(股)公司董事長，並擔任其於本公司法人代表董事，未有公司法第 30 條各款情事。
華陽企業(股)公司代表人：李淑芬	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的財務、會計、商務知識，畢業於銘傳商專。擁有豐富的財務、會計、商務工作經驗，曾任職於長興材料工業(股) 公司擔任會計主管及稽核主管、統一綜合證券(股)公司擔任董事。目前為華陽企業(股)公司顧問，並於本公司擔任法人董事華陽企業(股)公司之代表人，未有公司法第 30 條各款情事。
杜柏蒼	本人具有 5 年以上工作經驗及專業商務的管理知識，畢業於美國達拉斯大學國際企管碩士，且擁有豐富的商務管理工作經驗，曾於信霖投資、森岡投資、利霖投資等公司擔任董事。目前為順福泰實業(股)公司、耀榮科技(股)公司擔任董事長，明陽半導體(股)公司、蜜多利有限公司、南帝化學工業(股)公司及本公司擔任董事，未有公司法第 30 條各款情事。
李宗勳	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的經營管理知識，畢業於 The University of California Irvine Paul Merage School of Business, MBA，且擁有豐富的經營管理工作經驗，曾任職於祿隆田企業(股)公司擔任主管、德隆倉儲裝卸(股)公司擔任董事。目前為褔慧有限公司董事長，並於本公司擔任董事，未有公司法第 30 條各款情事。
莊景堯	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的財務知識，畢業於 Golden Gate University, MBA in Finance，擁有豐富的財務工作經驗，任職於台南紡織(股)公司，擔任財務主管，南帝化學工業(股)公司及南紡建設(股)公司擔任董事。目前為南紡流通(股)公司董事總經理，並於本公司擔任董事，未有公司法第 30 條各款情事。
梁彥平	本人具有 5 年以上工作經驗及專業的財經與會計知識，畢業於美國喬治華盛頓大學碩士，且擁有豐富的財務實務工作經驗，曾任職於華南永昌投信公司擔任副總經理，寶來投信公司擔任副總經理等，目前為世新大學財務金融學系副教授，並於統一綜合證券(股)公司擔任獨立董事，兼任公司審計委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司法第 30 條各款情事。
白俊男	本人畢業於台大經研所、中國文化大學，為國家法學博士，在公民營企業服務超過 40 年及台大、師大、東吳及輔仁等校兼任教職，講授財經課程。目前為中石化(股)公司副董事長、柏盟投資(股)公司董事長，並為英濟(股)公司獨立董事兼任該公司審計委員會及薪酬委員會召集人。本人目前為本公司獨立董事兼任審計委員會委員、風險管理委員會委員及薪資報酬委員會委員(並為召集人)。本人未有公司法第 30 條各款情事。
宋雲峯	本人具有 30 年以上工作經驗及專業的經營管理、商務、法務、會計知識，畢業於 The University of Iowa，企業管理碩士畢業後，曾先後於世界各國主要投資銀行或外商銀行擔任管理職務，例如法國巴黎銀行、美商高盛證券、英商華寶證券、德意志銀行、荷蘭銀行、馬來西亞商聯昌證券擔任副總裁、董事總經理、執行董事等職務，並於 2017 擔任中華電信投資長暨執行副總職位。現於本公司擔任獨立董事，兼任公司審計委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司法第 30 條各款情事。
洪源全	本人具有 5 年以上財務、會計主管之工作經驗，畢業於東吳大學經濟系，目前亦擔任奇景光電(開曼)股份有限公司( Himax Technologies,Inc. )獨立董事，曾任職中鋼公司財務副總、中盈投資公司董事長等職，並於本公司擔任獨立董事，兼任公司審計委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司法第 30 條各款情事。

董事會成員接班規劃

本公司為落實良好公司治理制度，董事選舉依章程規定採候選人提名制度，股東就候選人名單中選任之。董事候選人之遴選依公司治理實務守則考量董事之專業背景(具備有助於公司經管理的專業知識) 及專業技能(如營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、證券及衍生性金融商品專業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力、風險管理知識與能力等)，同時納入董事會績效評估結果作為董事提名續任參考，並將董事候選人資格條件提報董事會審查通過後，由股東選出合適新任董事人選。

董事會績效評估

最近年度委外及自評結果

本公司依證券商公司治理實務守則，配合主管機關推動公司治理，董事會業於 107 年 8 月 29 日訂定董事會績效評估辦法，並持續優化及增修辦法，最近一次修訂日期為 112 年 5 月 4 日。

依據辦法，公司應至少每三年定期委由外部專業獨立機構或外部專家學者團隊執行評估一次，本公司業於 112 年聘請外部專業機構-社團法人中華公司治理協會進行評估。

112年度委外評估結果

一、執行評估之外部專業機構：社團法人中華公司治理協會。

二、該外部機構具備獨立性之理由：中華公司治理協會作為獨立、專業的公司治理制度評量、評鑑與董事會績效評估機構，參照經濟合作發展組織(OECD) 2015 年發佈之公司治理原則。兼顧台灣法制環境與企業特性，於民國 94 年起推出公司治理制度評量、評鑑服務及 105 年推出董事會績效第三方評估服務，迄今已服務近 600 家次，其範圍橫跨各類型產業，亦涵蓋不同股權結構及董事會成員組合之公有事業、上市上櫃公司及一般公開發行及非公開發行公司。

三、評估方式及過程：

1. 評估資料檢視期間：111 年 9 月 1 日～112 年 8 月 31 日

2. 本公司進行線上自評作業：112 年 8 月 24日～ 112 年 9 月 1 日

3. 中華公司治理協會評估委員與專員進行書審作業：112 年 9 月 12 日

4. 中華公司治理協會評估委員與專員至公司實地訪評：112 年 9 月 21 日

四、評估內容及項目

1. 董事會之組成。

2. 董事會之指導。

3. 董事會之授權。

4. 董事會之監督。

5. 董事會之溝通。

6. 內部控制及風險管理。

7. 董事會之自律。

8. 其他如董事會會議、支援系統等。

五、總評：

1. 公司董事長重視永續發展，因應主管機關發佈上市櫃公司永續發展行動方案( 2023 年)之倡議，極力促成董事會席位大幅降低，擬於明年董事會改選可達成獨立董事不低於 1/3 之目標；目前董事會成員組成多元、專業，獨立董事皆勇於任事，對董事會之運作積極參與、貢獻所長，值得肯定。

2. 公司於評估期間共召開五次由稽核主管與獨立董事單獨溝通之「內控缺失檢討座談會」，針對內部稽核發現與主管機關來函缺失進行彙總報告、金檢缺失暨改善報告及其他溝通事項等進行充分討論，有助於充分發揮審計委員會對內控制度與財務報表之指導與監督職能。

3. 公司重視永續發展，因應金融產業之發展趨勢以及市場環境變化，秉持「You care, we act!」的永續經營理念，持續改善營運策略。目前已成立由總經理領導之永續金融責任投資小組並訂定《ESG 投資管理政策》，要求執行投資前需依據 ESG 指標評估並辨識其風險，投資後於持有期間定期檢視投資組合之 ESG 表現狀況，以落實永續金融理念，充分將 ESG 要素融入公司之投資政策，由上而下落實 ESG 概念於日常經營之中。

4. 公司重視人才培訓，訂有「經紀部儲備主管培育計畫」，遴選績效卓著具業務動能之潛力人才，透過見習、職務輪調、Mentor 輔導等「做中學」方式，培養優秀人才之策略思維、團隊管理、客戶經營、問題分析與解決等能力，安排完整訓練課程，輔以多元化的進修管道，積極厚植永續發展之實力。

5. 公司於 108 年即經董事會決議通過設置公司治理主管，負責董事會與功能性委員會之會議時程與議程安排、董事進修與各項資訊提供等。對於董事會議題及時程之規劃，均與獨立董事充份溝通，並針對獨董提出之問題與意見，進行調整或補充說明，充分顯現公司對獨立董事之尊重及對提案之嚴謹、審慎與用心。

六、建議：

1. 公司目前已設置「策略發展委員會」，主要負責督導企業社會責任及公司治理事項之推動與執行；且於總經理轄下成立永續發展整合小組，並定期將推動永續發展執行成果於董事會報告，永續發展確實為公司董事會相當重視之議題。建議貴公司可考量將策略發展委員會之名稱加入「永續發展」，適當展現貴公司投入於永續發展的決心與成效。

2. 公司董事會下設多個功能性委員會，對於參與董事之多元專業與經歷需求甚殷，除了遴聘董事成員考量貴公司下一階段所需之多元專業知識背景及產業經歷專業組合外，透過董事進修學分課程的適當安排，亦可進一步強化董事成員的多元能力。

3. 關於新任董事就職訓練，公司雖已提供董事手冊，建議公司進一步制訂「初任董事講習制度」，（例如：提供必要文件、安排專人簡報公司概況與產業趨勢、以及與重要管理階層座談等方式），協助新任董事儘速掌握公司經營狀況，以利其履行董事職責。同時建議公司規劃「偶發性重大事件通報程序」，強化相關處理與報告之標準與流程，以確保所有董事會成員均能即時掌握重大偶發事件之訊息。

前開董事會績效評估結果業已提報 112 年 11 月 8 日第 12 屆第 13 次董事會。

七、後續辦理：

本公司對於外部專業獨立機構之各項建議，刻正評估研議中。

112 年度董事會績效評估：

一、評估期間： 111 年 7 月 1 日至 112 年 6 月 30 日(評估內容含 112 年股東會相關事項)。

二、董事自評：總評核項目 25 項，各項指標平均分數介於 4.84 ~ 5 分。其中 14 位董事之所有項目評分皆為滿分 5 分，5 位董事之自評平均分數皆達 4 分以上，故全體董事之自評結果皆為「超越標準」。

三、功能性委員會自評：審計委員會、薪資報酬委員會、風險管理委員會及策略發展委員會評核項目分別為 3 項、20 項、19 項及 18 項，評核分數分別為 5 分、5 分、 5 分及 4.99 分，故所有功能性委員會評核結果皆為「超越標準」。

四、董事會自評：總評核項目共 40 項，除董事出席股東會之情形，此指標得分為 3 分屬「符合標準」外，其餘所有指標皆為 5 分滿分屬「超越標準」，故本次董事會自評之評估結果為「超越標準」。

前開董事會績效評估結果業已提報 112 年 11 月 8 日第 12 屆第 13 次董事會。

統一綜合證券股份有限公司董事會績效評估辦法

處理董事要求之標準作業程序

統一綜合證券股份有限公司處理董事要求之標準作業程序

董事進修狀況

董事進修情形

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獨立董事提名暨選任方式

根據本公司章程第十三條規定:
本公司置董事十九名，其中獨立董事四名、非獨立董事十五名。任期均為三年，連選得連任。其選任之資格，應符合公司法及證券交易法等相關法令規定。本公司董事選舉應採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之。獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉，分別計算當選名額。

董事/獨立董事提名、選舉、當選過程

獨立董事提名過程

董事會提名獨立董事候選人名單說明：

(一)依據公司法第 192-1 條規定及 3/23 董事會通過之董事候選人提名作業流程及審查標準辦理。
(二)本公司業已於 2021/3/25 公告受理董事候選人提名期間為 2021/4/9 至 2021/4/19 ，該期間除受理本公司董事會提名之 19 名董事被提名人名單外，並無股東提名董事候選人之情事。
(三)19 名董事被提名人名單：非獨立董事 15 名-凱南投資代表人林寬成、凱南投資代表人劉宗宜、凱南投資代表人陳國煇、凱南投資代表人謝洪惠子、凱南投資代表人盧麗安、凱南投資代表人陳靜儀、凱南投資代表人陳怡伶、健勤投資代表人鄧文惠、會統投資代表人李啟銘、來亨投資代表人張明真、大樂投資代表人杜麗鴦、華陽企業代表人李淑芬、杜柏蒼、李宗勳、莊景堯；獨立董事4名-梁彥平、白俊男、宋雲峯、洪源全。
(四)被提名人均已提供學歷、經歷、現職、所代表之法人名稱及其他證明文件等相關應檢附資料，提報董事會審查。
(五)資格條件業經董事會依審查標準進行審查，均符合法令規定列入候選人名單，名單及相關資料將依規定進行公告，並提請股東常會選舉。

董事 / 獨立董事提名、選舉、當選過程：
於 2021 年 5 月 6 日第十屆第十九次董事會決議：經主席徵得全體出席董事(不含迴避董事)同意照案通過。
選舉第十二屆董事選舉、當選過程說明：

(一)公司第十一屆董事任期於 2021 年 6 月 17 日屆滿，擬訂於本年度股東常會全面改選。
(二)依公司章程第 13 條規定，本公司設置董事 19 名，其中獨立董事 4 名、非獨立董事 15 名，任期三年（自 2021 年 6 月 17 日股東常會會議結束後就任至 2024 年 6 月 16 日止），連選得連任。本公司董事選舉應採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之。
(三)選舉相關事宜依照本公司董事選舉辦法辦理。
(四)敬請董事會通過並提請股東會選舉。
(五)選舉結果:統一證券股份有限公司 2021 年 7 月 20 日股東常會選舉第十二屆董事、獨立董事當選名單。

獨立董事之職責範疇規則

獨立董事與內部稽核主管之溝通情形：

一、溝通方式：

(一)本公司於每月彙總內部稽核查核缺失報告，以電子郵件方式呈報獨立董事審閱。
(二)本公司內部稽核主管每年至少四次定期與獨立董事召開內控缺失檢討座談會，會議中對內部稽核查核結果及主管機關來函缺失改善情形，進行雙向溝通及檢討。
(三)本公司審計委員會由全體獨立董事組成。本公司內部稽核主管每年至少四次定期列席審計委員會報告內部稽核業務。

二、獨立董事與本公司內部稽核主管溝通情形及執行結果摘要：

開會日期	溝通情形及執行結果
2023 年 2 月 23 日 (獨立董事與內部稽核主管透過內控缺失檢討座談會溝通)	1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。 2. 內部稽核主管報告 2023 年 1 月至 2023 年 1 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。 3. 內部稽核主管報告 2022 年 11 月至 2023 年 1 月主管機關來函缺失彙總報告。 4. 獨立董事建議事項：針對本公司內稽查核及主管機關來函缺失改善情形未臻完善，應強化改善處理措施。
2023 年 2 月 23 日 (內部稽核主管列席審委會報告)	1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。 2. 獨立董事建議事項：有關興櫃報價缺失案，業務單位對於採用之廠商軟體工具，應進行各項檢視及完整測試。
2023 年 4 月 21 日 (獨立董事與內部稽核主管透過內控缺失檢討座談會溝通)	1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。 2. 內部稽核主管報告 2023 年 2 月至 2023 年 3 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。 3. 內部稽核主管報告 2023 年 2 月至 2023 年 3 月主管機關來函缺失彙總報告。 4. 獨立董事建議事項：爾後內部稽核當期查核有相同缺失態樣統計件數達 5 次(含)以上者，提供作為對同仁教育訓練之參考，以避免類似案件再度發生。
2023 年 4 月 21 日 (內部稽核主管列席審委會報告)	1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。 2. 獨立董事建議事項：無意見。
2023 年 8 月 10 日 (獨立董事與內部稽核主管透過內控缺失檢討座談會溝通)	1. 內部稽核主管報告 2023 年 4 月至 2023 年 6 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。 2. 內部稽核主管報告 2023 年 4 月至 2023 年 6 月主管機關來函缺失彙總報告。 3. 獨立董事建議事項：請公司於主管會議中佈達易犯錯的分公司，以避免違失案件再度發生。
2023 年 8 月 10 日 (內部稽核主管列席審委會報告)	1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。 2. 獨立董事建議事項： 7 月、8 月市場行情波動較大，請經紀單位提醒及留意較無交易經驗之年輕客群進行當沖交易之違約風險。
2023 年 10 月 26 日 (獨立董事與內部稽核主管透過內控缺失檢討座談會溝通)	1. 子公司統一投顧違失案報告。 2. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。 3. 內部稽核主管報告 2023 年 7 月至 2023 年 9 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。 4. 獨立董事建議事項：針對子公司統一投顧主管機關來函缺失改善情形，現職人員應具備資格，且招募人員應以備有分析師資格為優先，以利掌握業務推動發展優勢。
2023年10月26日 (內部稽核主管列席審委會報告)	1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。 2. 獨立董事建議事項：特別提醒近期盤勢波動不穩定，請經紀單位多留意客戶當沖交易之違約風險。
2023 年 12 月 7 日 (獨立董事與內部稽核主管透過內控缺失檢討座談會溝通)	1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。 2. 內部稽核主管報告 2023 年 10 月至 2023 年 11 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。 3. 獨立董事建議事項：請公司對內控管理能力有進步及待改善單位，進行鼓勵或警惕。
2023 年 12 月 7 日 (內部稽核主管列席審委會報告)	1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。 2. 獨立董事建議事項：對分公司分點之自查人員，應協助並進行定期輔導。

獨立董事與會計師之溝通情形

溝通方式：本公司審計委員會由全體獨立董事組成。會計師每年至少二次定期與審計委員會召開溝通會議，會議中陳報本公司財務審查情形及查核結果彙總報告，同時彙報重要法規更新事項。
本公司每年至少召開一次獨立董事(審計委員會)與會計師之單獨座談會。
獨立董事(審計委員會)與會計師溝通情形及執行結果摘要：

開會日期	溝通情形及執行結果
2022 年 2 月 24 日	1. 會計師報告 2021 年度財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。 2. 會計師報告 2022 年度規劃階段及查核計畫與治理單位溝通。 3. 會計師說明財報編準及公司法規最新修正。 4. 獨立董事建議事項：無意見。 5. 審議通過後提報董事會。
2022 年 2 月 24 日 (獨立董事與會計師座談會)	1.獨立董事建議事項：資安議題為未來金融與國際化趨勢，希望會計師能夠提供此方面意見、方向及同業具體方案，並請會計師以第三者專家角度提出建議予公司經營階層及董事會參酌。 2.執行結果：會計師於 2022 年 3 月 8 日董事會報告金融資安行動方案，針對現存已知手法之防範及超前佈署予以防範兩部分，以短中長期之方式分階段進行，並提出相關建議。
2022 年 8 月 11 日	1. 會計師報告 2022 年第二季財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。 2. 會計師報告 2022 年上半年度與財務報導有關應行溝通之治理事項。 3. 會計師說明稅務法令及資安服務事項。 4. 獨立董事建議事項：無意見。 5. 審議通過後提報董事會。
2023 年 2 月 23 日	1. 會計師報告 2022 年度財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。 2. 會計師報告 2023 年度規劃階段及查核計畫與治理單位溝通。 3. 會計師說明財報編準與證管法令最新修正，及勞動部訂定工資給付指導原則。 4. 會計師說明提供審計客戶非認證服務須預先取得治理單位許可。 5. 會計師說明事務所審計品質指標(AQIs)之資訊。 6. 獨立董事建議事項：無意見。 7. 審議通過後提報董事會。
2023 年 2 月 23 日 (獨立董事與會計師單獨座談會溝通)	1.會計師就會計師與治理單位溝通事項報告，並與審計委員會委員進行單獨溝通。 2.獨立董事發言摘要：詢問金圓統一是否由資誠會計師事務所進行審計查核。會計師回覆：金圓統一是由與本所有合作關係之國際性事務所PWC大陸聯盟所普華永道執行審計工作，第一季及第三季時，執行核閱工作，第二季及第四季時，則執行查核工作。 3.獨立董事建議事項：無意見。
2023 年 8 月 10 日	1. 會計師報告 2023 年第二季財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。 2. 會計師報告 2023 年上半年度與財務報導有關應行溝通之治理事項。 3. 會計師說明稅務法令及 IFRS 永續揭露準則(S1/S2)簡介。 4. 獨立董事建議事項：無意見。 5. 審議通過後提報董事會。

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