董事會成員介紹

第十一屆董事會成員

董事會績效評估

最近年度董事會績效評估結果

本公司依「證券商公司治理實務守則」，配合主管機關推動公司治理，於 2018年 8 月 29 日董事會通過「董事會績效評估辦法」，並於 2019 年 6 月 18 日董事會修訂通過。

依據此辦法，公司每年應進行一次內部董事會績效評估，本年度評估已於2019 年 7 月底完成董事個別自評及董事會議事單位自評。
評估結果說明如下：

1. 董事成員自評：總評核項目共 25 項，有 10 位董事之平均評分標準為滿分(5 分)，其餘董事之平均評分標準皆達 4 分以上，平均得分為 4.86 分，全體董事之績效評估結果為「超越標準」，顯示董事們對其在本公司董事會的運作充分展現應有之效能。
2. 董事會績效評估：總評核項目共 40 項，平均得分為 4.95 分，評估結果為「超越標準」。前開董事會績效評估結果業提報 2019 年 8 月 28 日第 11 屆董事會第 9 次會議備查訖。

統一綜合證券股份有限公司董事會績效評估辦法

董事會選舉辦法

統一綜合證券股份有限公司董事選舉辦法

董事會議事規則

統一綜合證券股份有限公司董事會議事規範

董事會出席狀況

董事會會議出席狀況

董事會議紀錄

獨立董事提名暨選任方式

根據本公司章程第十三條規定:
本公司置董事十九名，其中獨立董事四名、非獨立董事十五名。任期均為三年，連選得連任。其選任之資格，應符合公司法及證券交易法等相關法令規定。 本公司董事選舉應採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之。 獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉，分別計算當選名額。

董事/獨立董事提名、選舉、當選過程

獨立董事提名過程

董事會提名獨立董事候選人名單說明：

• (一)依據公司法第192-1條及經濟部經商字第09602029250號函辦理。
• (二)本公司業已於2018/3/27公告受理董事候選人提名期間為2018/4/13至2018/4/23，該期間除受理本公司董事會提名之19名董事被提名人名單外，並無股東提名董事候選人之情事。
• (三)19名董事被提名人名單：非獨立董事15名，高秀玲、健勤投資代表人鄧文惠、會統投資代表人李啟銘、來亨投資代表人張明真、大樂投資代表人杜麗鴦、華陽綜合代表人李淑芬、杜柏蒼、李錫祿、莊景堯、凱南投資代表人林忠生、凱南投資代表人林寬成、凱南投資代表人劉宗宜、凱南投資代表人陳國煇、凱南投資代表人謝洪惠子、凱南投資代表人盧麗安；獨立董事4名，梁彥平、白俊男、宋雲峯、洪源全。
• (四)被提名人均已提供學、經歷等基本資料、當選後願任董事之承諾書及董事被提名人聲明書等相關必要文件，提報董事會審查。
• (五)資格條件業經董事會依審查標準進行審查，均符合法令規定列入候選人名單，名單及相關資料將依規定進行公告，並提請股東常會選舉。

董事 / 獨立董事提名、選舉、當選過程 ：
於2018年05月04日第十屆第十八次董事會決議：全體出席董事(不含迴避董事)無異議照案通過。
選舉第十一屆董事選舉、當選過程說明：

• (一)公司第十屆董事任期於2018年6月21日屆滿，擬訂於本年度股東常會全面改選。
• (二)依公司章程第13條規定，本公司設置董事19名，其中獨立董事4名、非獨立董事15名，任期三年（自2018年6月21日股東常會會議結束後就任至2021年6月20日止），連選得連任。本公司董事選舉應採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之。
• (三)選舉相關事宜依照本公司董事選舉辦法辦理。
• (四)敬請董事會通過並提請股東會選舉。
• (五)選舉結果:統一證券股份有限公司2018年6月21日股東常會選舉第十一屆董事、獨立董事當選名單。
• (六)2018年7月6日董事高秀玲辭職 。
• (七)2019年6月18日股東常會補選董事1名，凱南投資(股)公司 代表人陳怡伶董事。
• (八)2019年6月18日凱南投資(股)公司改派代表人，由原林忠生董事改派為陳靜儀董事。

獨立董事之職責範疇規則

獨立董事之職責範疇規則

獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

• 一、本公司每月就前月份查核過程所發現之缺失及改善追蹤情形，以書面彙總報告呈報獨立董事審閱。
• 二、本公司稽核人員於每次內控缺失檢討座談會，向董事成員就內部控制制度缺失，進行雙向溝通及檢討。
• 三、本公司於每次審計委員會，內部稽核主管列席報告內部稽核執行情形。

溝通情形：

獨立董事與會計師之溝通情形

1. 溝通方式： 本公司審計委員會由全體獨立董事組成。會計師每年至少二次定期與審計委員會召開溝通會議，會議中陳報本公司財務審查情形及查核結果彙總報告，同時彙報重要法規更新事項。
2. 獨立董事(審計委員會)與會計師溝通情形及執行結果摘要：