功能性委員會

審計委員會運作情形

審計委會職權

本公司於2015年6月設立審計委員會,主要重點職權審議事項如下:

  • 依證交法第十四條之ㄧ規定訂定或修正內部控制制度。
  • 內部控制制度有效性之考核。
  • 依證交法第三十六條之ㄧ規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交 易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  • 涉及董事自身利害關係之事項。
  • 重大之資產或衍生性商品交易。
  • 重大之資金貸與、背書或提供保證。
  • 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  • 簽證會計師之委任、解任或報酬。
  • 財務、會計或內部稽核主管之任免。
  • 年度財務報告及半年度財務報告。
  • 其他公司或主管機關規定之重大事項。

.審計委員會組織規程


審計委員會運作情形

.2019年度審計委員會共開會6次(A),獨立董事出席情形如下:

職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率% 備註
獨立董事 梁彥平 6 0 100% --
獨立董事 白俊男 6 0 100% --
獨立董事 宋雲峯 6 0 100% --
獨立董事 洪源全 6 0 100% --

風險管理委員會運作情形

風險管理委員會職權

為健全本公司之風險管理,於2008年6月26日董事會通過風險管理委員會組織章程,特於董事會中設置風險管理委員會。依據風險管理委員會組織章程,設置委員至少三名,其中至少半數為獨立董事,委員由董事會決議後擔任。目前,本公司風險管理委員會由四位獨立董事組成。風險管理委員會設立主旨在協助董事會規劃與監督本公司相關風險管理事務,適時向董事會反應風險管理執行之情形,提出必要之改善建議。依風險管理委員會組織章程規定,其職掌包括:

  • 訂定公司風險管理政策及架構,將權責委派至相關單位。
  • 訂定公司風險衡量標準。
  • 管理公司整體風險限額及各部門風險限額。
風險管理委員會運作情形

風險管理委員會至少每季開會一次,有關本委員會議召開情形及每位委員的出席率如下:

  • 本公司之風險管理委員會於2008年6月26日成立,委員至少三名。
  • 本屆委員任期:2018年6月29日至2021年6月28日,截至2020年9月30日已開會13次,委員出席情形如下:
    職稱 姓名 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率% 備註
    獨立董事 洪源全 13 0 100% 召集人
    獨立董事 宋雲峯 12 1 92% --
    獨立董事 白俊男 13 0 100% --
    獨立董事 梁彥平 13 0 100% --

薪資報酬委員會運作情形

薪資報酬委員會職權
  • 本公司之薪資報酬委員會委員計4人。
  • 本屆委員任期: 2018年6月21日至2021年6月20日。最近年度薪資報酬委員會開會6次(A),委員資格及出席情形 如下:
    職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率% 備註
    召集人 白俊男 6 0 100% --
    委員 梁彥平 6 0 100% --
    委員 洪源全 6 0 100% --
    委員 宋雲峯 6 0 100% --
其他應記載事項
  • 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因):無此情形。
  • 薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理:無此情形
2018年度薪資報酬委員會討論議案暨決議
項目 決議事項 決議結果
2019年3月8日第四屆第三次 一、2018年度員工及董事酬勞分配比率案。
二、2018年度員工及董事酬勞分派情形案。
第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
第二案決議: 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
2019年4月19日第四屆第四次 一、自營部績效獎金修訂案。
二、金融商品部績效獎金修訂案。
第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
第二案決議: 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
2019年5月31日第四屆第五次 一、2018年經理人員工酬勞發放擬議。
二、修定本公司董事會績效管理辦法。
第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
第二案決議: 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
2019年8月15日第四屆第六次 一、定期檢討與評估本公司董事報酬之政策與結構。 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
2019年10月23日第四屆第七次 一、董事長住房津貼報酬案。 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
2019年12月6日第四屆第八次 一、統一證券員工持股信託變更案。
二、定期檢討與評估本公司高階主管與經理人薪資報酬之政策與結構。
三、利潤獎金制度調整案。
第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
第二案決議: 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
第三案決議: 全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。
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