功能性委員會

審計委員會運作情形

審計委會職權

本公司於2015年6月設立審計委員會,主要重點職權審議事項如下:

  • 依證交法第十四條之ㄧ規定訂定或修正內部控制制度。
  • 內部控制制度有效性之考核。
  • 依證交法第三十六條之ㄧ規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交 易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  • 涉及董事自身利害關係之事項。
  • 重大之資產或衍生性商品交易。
  • 重大之資金貸與、背書或提供保證。
  • 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  • 簽證會計師之委任、解任或報酬。
  • 財務、會計或內部稽核主管之任免。
  • 年度財務報告及半年度財務報告。
  • 其他公司或主管機關規定之重大事項。

.審計委員會組織規程


審計委員會運作情形
  • 本屆委員任期:2021年7月28日至2024年7月19日,2021年度審計委員會共開會5次(A),獨立董事出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A) 備註
獨立董事 梁彥平 5 0 100% 連任任期期間審計委員會開會次數5次
獨立董事 白俊男 5 0 100% 連任任期期間審計委員會開會次數5次
獨立董事 宋雲峯 5 0 100% 連任任期期間審計委員會開會次數5次
獨立董事 洪源全 5 0 100% 連任任期期間審計委員會開會次數5次

註:第三屆審計委員會委員新任生效日為2021年7月28日。


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  • 2021年第三屆審計委員會討論案暨決議如下:
項目 決議事項 決議結果
2021年8月10日
第三屆第一次
審計委員會
選舉事項:選舉審計委員會召集人
一、審議2021年半年度個體及第二季合併財務報告
二、修訂內部控制制度
三、董事及重要職員責任保險續保案
四、訂定與利害關係人交易規則案
五、2021年度4-6月公平待客原則執行狀況
選舉案由梁彥平獨立董事擔任第三屆審計委員會召集人,全體出席委員無異議通過。 經主席徵得全體出席委員同意照案通過,並提請董事會討論。
2021年10月21日
第三屆第二次
審計委員會
一、提報 2022 年度稽核計畫
二、修訂受託買賣外國有價證券內部控制制度
三、修訂資訊安全政策
四、2021年度7-9月公平待客原則執行狀況
經主席徵得全體出席委員同意照案通過,並提請董事會討論。
2022年2月24日
第三屆第三次
審計委員會
一、審議 2021年度合併及個體財務報告案
二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案
三、海外轉投資統一證券(香港)、統一財富管理(香港)、統一證券(代理人)有限公司解散案
四、2021 年度內部控制制度聲明書
五、經紀業務內部控制制度
六、經紀手續費率及折讓訂價策略與作業程序
七、消費爭議事件處理規範
八、資訊系統部內部控制制度
九、資訊安全整體執行情形
十、章程修正案
十一、2021 年度法令遵循風險評估報告案
十二、2021 年度洗錢與資恐風險評估報告案
十三、提報防制洗錢及打擊資恐內控聲明書
十四、防制洗錢及打擊資恐程序與計畫修正案
十五、本案業經全體出席委員同意撤案
十六、2021 年度公平待客原則執行情形
經主席徵得全體出席委員同意照案通過,並提請董事會討論。
2022年4月21日
第三屆第四次
審計委員會
一、修訂經紀業務內部控制制度
二、審查 2021 年度營業報告書及盈餘分配案
三、修正取得或處分資產處理程序案
四、訂定防範利益衝突政策
五、修正股東會議事規則
六、2022 年度 1-3 月公平待客原則執行情形
經主席徵得全體出席委員同意照案通過,並提請董事會討論。

風險管理委員會運作情形

風險管理委員會職權

為健全本公司之風險管理,於2008年6月26日董事會通過風險管理委員會組織章程,特於董事會中設置風險管理委員會。依據風險管理委員會組織章程,設置委員至少三名,其中至少半數為獨立董事,委員由董事會決議後擔任。目前,本公司風險管理委員會由四位獨立董事組成。風險管理委員會設立主旨在協助董事會規劃與監督本公司相關風險管理事務,適時向董事會反應風險管理執行之情形,提出必要之改善建議。依風險管理委員會組織章程規定,其職掌包括:

  • 訂定公司風險管理政策及架構,將權責委派至相關單位。
  • 訂定公司風險衡量標準。
  • 管理公司整體風險限額及各部門風險限額。
風險管理委員會運作情形

風險管理委員會至少每季開會一次,有關本委員會議召開情形及每位委員的出席率如下:

  • 本公司之風險管理委員會於2008年6月26日成立,委員至少三名。
  • 本屆委員任期:2021年7月28日至2024年7月19日,截至2022年3月4日已開會3次,委員出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率% 備註
獨立董事 洪源全 3 0 100% 召集人
獨立董事 宋雲峯 3 0 100% --
獨立董事 白俊男 3 0 100% --
獨立董事 梁彥平 3 0 100% --

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  • 風險管理委員會每季至少一次向董事會報告其運作情形(至少一年四次向董事會報告),2022年風險管理委員會討論案暨決議如下:
項目 決議事項 決議結果

2022年2月24日

第五屆第三次

一、申請與金融機構簽訂外國債券附條件交易GMRA合約。

二、申請調升桃園客戶不限用途款項借貸額度。

三、申請調升彰化客戶不限用途款項借貸額度。

四、申請調升外資客戶有價證券借貸額度。

五、修訂不限用途款項借貸授信業務額度分層管理機制。

六、揭露風險管理品質化資訊。

第一案決議:經全體委員同意通過,並提請董事會決議。

第二案決議:經全體委員同意通過,並提請董事會決議。

第三案決議:經全體委員同意通過,並提請董事會決議。

第四案決議:經全體委員同意通過,並提請董事會決議。

第五案決議:由經紀部撤案並於下次風險管理委員會再討論。

第六案決議:經全體委員同意通過,並提請董事會決議。

 

薪資報酬委員會運作情形

薪資報酬委員會職權
    • 本公司之薪資報酬委員會委員計4人。
    • 本屆委員任期:2021年7月28日至2024年7月20日,最近年度薪資報酬委員會開會6次(A),委員資格及出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率% 備註
召集人 白俊男 6 0 100% 連任 110.7.28
委員 梁彥平 6 0 100% 連任 110.7.28
委員 洪源全 6 0 100% 連任 110.7.28
委員 宋雲峯 6 0 100% 連任 110.7.28

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    • 2021年第五屆薪資報酬委員會討論案暨決議如下:
項目 決議事項 決議結果
2021年8月10日
第五屆第一次

一、定期檢討與評估本公司董事報酬之政策與結構。

二、提報本公司第十二屆董事報酬案。

三、提報本公司第十二屆獨立董事報酬案。

四、提報本公司第十二屆董事長報酬案。

五、總經理報酬案。

六、經理人異動案。

七、新設部門組織及人員晉升案。

第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第二案決議:無異議照案通過。提報董事會討論。

第三案決議:本案涉及利益迴避,呈董事會決議。

第四案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第五案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第六案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第七案決議:本案待補充後另議。

2021年10月21日
第五屆第二次

一、本公司經理人異動案。

二、設置資訊安全長案。

三、定期檢討與評估本公司高階主管與經理人薪資報酬之政策與結構。

第一案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第二案決議:全體出席委員,無異議照案通過。提報董事會討論。

第三案決議:全體出席委員提出下述建議,並同意本案照案通過。

說明:基於風險管控,建議風險責任列入相關奬金考量因素。


其他應記載事項
    • 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因):無此情形。
    • 薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理:無此情形
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