依據臺灣證券交易所股份有限公司 107 年 8 月 9 日臺證交字第 1070014924 號函辦理

中華民國 107 年 10 月 1 日制定

委託人融資融券擔保品(或不限用途款項借貸業務之擔保品或其他授 信業務之擔保品，以下合稱為「擔保品」)或信用狀況之風險度，經本公司 評估有下列情形時，本公司為保障債權，得提前終止該筆融資融券期限(或 融通期限)之展延，並以書面通知委託人，委託人應於通知送達之日起十個 營業日內了結買賣：

一、擔保品有下列情形之一者：

(一) 價格波動異常(包括但不限於連續 6 個營業日漲停或跌停)。

(二) 經主管機關公告為暫停融資融券交易、處置股票、暫停交易、 停止買賣。

(三) 擔保品之發行公司信用評等遭降等或因管理、營運、財務狀況 等發生重大不利變化。

(四) 經本公司公告為高風險股票或信用報備控管股票。

(五) 價值顯著減少有無法清償融通債務之虞。

(六) 擔保品發生其他重大不利變化，致本公司之債權有無法完全受 償之虞者。

二、委託人有下列情形之一者：

(一) 利用他人名義於本公司開立受託買賣帳戶、授信帳戶，或委託 人於本公司開立之受託買賣帳戶、授信帳戶非其本人使用。

(二) 與本公司往來所為之陳述或提供之資料有虛偽不實或隱匿等違 背誠信之行為。

(三) 其名下財產明顯減少或不動產設定高額抵押。

(四) 經票據交換所拒絕往來或有依公司法、破產法為重整、和解、 破產之聲請，或有解散、清算等情事。

(五) 經法院為監護宣告或輔助宣告。

(六) 經他證券商或證券金融公司申報授信帳戶違約或違規，或委託 人與本公司或其他金融機構之業務往來有違約或違規之情形者 (包括但不限於逾期未付、遭催收或轉列為呆帳等)。

(七) 經法院為假扣押、假處分、強制執行或經其他司法、行政機關 為相類似之處分者。

(八) 委託人之信用狀況發生其他重大不利變化，致本公司之債權有 無法完全受償之虞者。