信用交易報備控管股票明細表

一、 管制方式一：

依管制成數資買券賣者，無需申請核准。

二、 管制方式二：

1. 暫停融資買進或融券賣出。
2. 須填寫「信用交易報備控管股票買賣申請單」，經經紀部最高主管核准，且經風控室、結算部部門主管會簽同意，即可資買（成數依經紀部「信用交易風險股票客戶KYC審核準則」）或券賣（且經風控室、結算部部門主管會簽同意，即可資買（成數依經紀部「信用交易風險股票客戶KYC審核準則」）或券賣（依主管機關公告規定成數加3成）。該筆申請單於完成資券相抵交割（當沖交易）後得循環使用。

三、 注意事項:

1. 若該股票當日證交所規定有停資、券者，依證交所規定辦理。
2. 若該股票當日證交所規定之融資成數低於本公司控管成數者或融券成數高於本公司控管成數者，依證交所規定辦理。
3. 雖經相關授權主管核可後，亦須依融資、融券配額規定辦理。
4. 證券代號前＊者表當日有異動。
5. 信用交易報備控管股票公告後主管機關亦公告處置股票時，以主管機關公告為準(＃)。

四、 管制原因說明：

1. 集中度異常一： TCRI 1~4級：本公司個股融資張數市佔率＞30 %且本公司融資金額＞10,000萬元者。【解除管制：本公司個股融資張數市佔率<25%或本公司融資金額<7,500萬元者。】
2. 集中度異常二：TCRI 5~6級：本公司個股融資張數市佔率＞20 %且本公司融資金額＞6,000萬元者。【解除管制：本公司個股融資張數市佔率<15%或本公司融資金額<4,500萬元者。】
3. 集中度異常三：TCRI 5~6級： 市場融資使用率＞70%且本公司融資金額＞4,000萬元者。【解除管制：市場融資使用率<50%且本公司融資金額<3,000萬元。】
4. 集中度異常四： TCRI 7~D級：本公司個股融資張數市佔率＞10 %且本公司融資金額＞2,000萬元者。【解除管制：本公司個股融資張數市佔率<5%且本公司融資金額<1,500萬元。】
5. 集中度異常五： TCRI 7~D級：本公司融資金額＞2,000萬元者，且20日均量＜500張。【解除管制：本公司融資金額<1,500萬元，且20日均量＞625張。】
6. 客戶買賣異常者。
7. 市場有違法、違紀訊息者。
8. 上市(櫃)公司有重大經營危機者。
9. 市場上有鉅額違約者。
10. 依TCRI系統篩選之風險股（9、D級）。
11. 其他特殊狀況。
12. 依本公司「信用交易股票風險衡量指標」篩選之風險股（B、C、D級）。
13. 本公司經紀部公告之「高風險股票控管明細表」之停資停券股票。