法令遵循

六、法令遵循



(一)法令遵循運作現況及組織概況

統一證券已設置法令遵循處,並有4名法令遵循人員(含1名法令遵循主管)以 落實主管機關要求之法令遵循及防制洗錢、打擊資恐相關規範;另外本公司各業 務單位亦設有1名防制洗錢督導主管以監控防制洗錢作業,並於31家分公司設置 防制洗錢督導主管。經評估,人員配置應能充分落實各項防制洗錢、打擊資恐規 範,及推動各細項程序計畫內容。

公司辦理新種業務、新種金融商品,或辦理重要業務活動時,均會進行適法 性評估,以確保相關業務及新推出商品符合法令規定。對於各項業務及對外之廣 宣文件,皆須符合內部審查及作業規定,並經相關單位審核其適法性,以保障消 費者權益並維護公司信譽及形象。統一證券之法令遵循處提供同仁各項法規之諮 詢管道,並維護法令遵循網頁,提供最新的法令資訊,以培養同仁的法規意識。 除此之外對於防制洗錢與打擊資恐之作業,已設計組織性規範,定期對於實務運 作與金融檢查之建議進行改革,以達到有效之防制洗錢與打擊資恐效果。

統一證券透過宣導及教育,強化內部法治觀念,以達落實法令遵循之目的。 2019年針對全體同仁已舉辦「2019防制洗錢與打擊資恐教育訓練」(參與人數 1409人次)、「防制內線交易教育訓練」(參與人數1445人次)、「個人資料保護 教育訓練」(參與人數1445人次)等線上宣導課程,以培養同仁法規意識,以上參 與法令宣導之人數共達4299人次。

除此之外法令遵循處亦於公司定期舉辦之全台 業務主管會議、財行主管會議與稽核會議中, 宣導公司法令遵循之實務運作及案例分享。

有法律問題請來電法令遵循處/ 分機:3705、3757、3270、3720



(二)2019年受主管機關裁罰及改善措施

統一證券配合主管機關政策及法遵相關之監理及查核,2019年公司及內部人並無 裁罰事項(註)。

(註)重大事項以裁處罰金之懲處案件,其他2019年公司及內部人依法被處罰之缺失及改善行動方案, 請詳見年報P52。



(三)反貪汙之實務運作

統一證券一直秉持正派經營的理念,自董事會成員、監察人、經理人至公司受 僱同仁等皆被嚴格要求遵守誠信經營守則。守則內規定執行業務之過程中,皆不 得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、 不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益,且訂定懲戒及檢舉管 道嚴格控管。



(四)內線交易與洗錢防制

統一證券針對內線交易之防範,訂有「內部重大資訊處理作業程序」,並於 2020年3月董事會通過修正版本。內容包括權責區分、保密及防火牆作業、重大 訊息之揭露、教育宣導等規定,以嚴格控管內線交易。除員工外,也要求其他重 要相關內外部人員簽定保密協議,對於各項機密文件之處理傳遞,均依照重要性 落實保密要求。公司也實施發言人制度,統一由其對外發布重大訊息。

此外,統一證券遵循主管機關之規範,將內線交易列入36項疑似洗錢態樣中予 以管控。若有疑似洗錢之情形,將由法令遵循處以機密方式申報予調查局,以達 監控之目的。每年亦安排全體同仁接受防制內線交易與防制洗錢教育訓練,加強 法規之宣導並提點同仁實務運作應注意事項。

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