6.法令遵循

6.1法令遵循運作現況及組織概況

      統一證券已設置法令遵循處，並有4名法令遵循人員（含1名法令遵循主管)以落實主管機關要求之法令遵循及防制洗錢、打擊資恐相關規範；另外本公司各業務單位亦設有1名防制洗錢督導主管以監控防制洗錢作業， 並於30家分公司設置防制洗錢督導主管。經評估，人員配置應能充分落實各項防制洗錢、打擊資恐規範，及推動各細項程序計畫內容。

      公司辦理新種業務、新種金融商品，或辦理重要業務活動時，均會進行適法性評估，以確保相關業務及新推出商品符合法令規定。對於各項業務及對外之廣宣文件，皆須符合內部審查及作業規定，並經相關單位審核 其適法性，以保障消費者權益並維護公司信譽及形象。統一證券之法令遵循處提供同仁各項法規之諮詢管道，並維護法令遵循網頁，提供最新的法令資訊，以培養同仁的法規意識。除此之外對於防制洗錢與打擊資 恐之作業，已設計組織性規範，定期對於實務運作與金融檢查之建議進行改革，以達到有效之防制洗錢與打擊資恐效果。

      統一證券透過宣導及教育，強化內部法治觀念，以達落實法令遵循之目的。2021年針對全體同仁已舉辦「2021防制洗錢與打擊資恐教育訓練」（參與人數1419人次)、「防制內線交易教育訓練」（參與人數1415人次） 、「個人資料保護教育訓練」（參與人數1415人次)等線上宣導課程，以培養同仁法規意識，以上參與法令宣導之人數共達4249人次。除此之外法令遵循處亦於公司定期舉辦之全臺業務主管會議、財行主管會議與稽核 會議中，宣導公司法令遵循之實務運作及案例分享。

6.2 2020年受主管機關裁罰及改善措施

統一證券配合主管機關政策及法遵相關之監理及查核，2021年公司及內部人並無重大裁罰事項（註）。

（註）重大裁罰係指三百萬以上罰緩之懲處案件，其他2021年公司及內部人依法被處罰之缺失及改善行動方案，請詳見年報59-60頁。

6.3反貪汙之實務運作

      統一證券一直秉持正派經營的理念，自董事會成員、監察人、經理人及公司受僱同仁等皆被嚴格要求遵守誠信經營守則。守則內規定執行業務之過程中，皆不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益， 或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為，以求獲得或維持利益，且訂定懲戒及檢舉管道嚴格控管。

6.4內線交易控管

      統一證券針對內線交易之防範，訂有「內部重大資訊處理作業程序」，並於2020年3月董事會通過修正版本。內容包括權責區分、保密及防火牆作業、重大訊息之揭露、教育宣導等規定，以嚴格控管內線交易。 除員工外，也要求其他重要相關內外部人員簽定保密協議，對於各項機密文件之處理傳遞，均依照重要性落實保密要求。公司也實施發言人制度，統一由其對外發布重大訊息。

      此外，統一證券遵循主管機關之規範，將內線交易列入44項疑似洗錢態樣中予以管控。若有疑似洗錢之情形，將由法令遵循處以機密方式申報予調查局，以達監控之目的。每年亦安排全體同仁接受防制內線交易與 防制洗錢教育訓練，加強法規之宣導並提點同仁實務運作應注意事項。