5.行為準則

5.1誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南

      統一證券的經營理念秉持「誠信服務，永續經營」，誠懇地服務投資大眾。2012年8月23日董事會通過訂定「統一綜合證券股份有限公司誠信經營守則」，且將誠信 準則相關規範增訂於公司工作規則（第十章第四十八條），經勞工局核備，由誠信經營專責執行單位，定期就相關業務流程進行評估遵循情形作成報告向董事會報告，稽核單位每年定期辦理查核。 更於2013年股東會會中向股東報告，顯示公司管理階層對誠信經營政策之承諾，2020年於董事會通過修訂最新版本。且為了積極防範不誠信行為，本公司於2020年8月董事會通過「統一綜合證券股 份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」。

5.2企業社會責任實務守則

      實踐企業社會責任是統一證券在本業經營外著重的焦點。統一證券於2012年7月2日經董事會通過制訂「統一證券企業社會責任實務守則」，由專責單位推動並於每年 度履行社會貢獻、社會公益、社區參與等社會責任活動，且於每年度終了後四個月內彙整各相關單位執行結果提董事會。

5.3公司治理守則

      統一證券於2014年8月董事會通過「公司治理實務守則」，內容包括：一、建置有效的公司治理架構，二、保障股東權益，三、強化董事會職能，四、發揮審計委會會功能，五、尊重投資人及利害 關係人權益，六、提昇資訊透明度等，以此落實公司治理及健全經營制度，並於2016年於董事會提報修正版本。並於2019年3月董事會通過修正版本，將公司治理主管公司及治理人員納入規範。

5.4機構投資人盡職治理守則遵循聲明

      統一證券積極響應主管機關的治理藍圖，於2018年6月簽訂「統一綜合證券(股)公司機構投資人盡職治理守則遵循聲明」，基於資金提供者（可能包含客戶、受益人或機構投資人本身之股東）之長期利益， 關注被投資公司營運狀況，並透過出席股東會、行使投票權、適當與被投資公司之經營階層對話與互動等方式參與公司治理，以共同提升我國資本市場品質，為客戶與受益人之價值把關，並於每年度發佈 執行報告於公司網站。並於2021年建立機構投資人盡職治理網站專區，並將最新出版之2021年盡職治理報告於官網揭露。

5.5董事暨經理人道德行為準則

      為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準，統一證券於2018年8月通過「統一綜合證券(股)公司董事暨經理人道德行為準則」，明定董事及經理人於利益衝突、 圖己私利、保密責任、公平交易、保護並適當使用公司資產、法令遵循等面相進行規範，以資遵循。

5.6檢舉不合法與不道德行為之處理辦法

      統一證券於2016年增立「舉報不合法與不道德行為之處理辦法」, 為落實執行本公司工作規則及誠信經營守則，鼓勵舉報任何非法與違反道德之行為， 建立本公司內、外部舉報管道及處理程序，確保內部之誠信與道德行為，落實誠信經營之企業文化及健全發展，並確保檢舉人及相對人之合法權益。 舉報管道

舉報管道:

• 1.檢舉專線：(02)2748-8173
• 2.檢舉信箱：PSC.audit@uni-psg.com
• 3.書面舉報：投函文件郵寄或傳送本公司稽核室總稽核。 (地址：臺北市松山區東興路8號13樓)

5.7人權政策

      本公司為維護及保障基本人權，支持並遵守《聯合國世界人權宣言（Universal Declaration of Human Rights）》、 《聯合國全球盟約（United Nations Global Compact）》與《國際勞工公約（International Labour Convention）》所揭露之人權保護精神與基本 原則，本公司除遵國際人權公約規範外，並遵守我國相關勞動法規，承諾尊重與維護基本人權，以實際行動體現本公司尊重與保護人權之責任，因此本公司於 2020年12月訂定人權政策以供遵循。

5.8自營業務防範利益衝突管理辦法

      為管理本公司自營交易人員或因職務知悉自營盤中交易訊息之員工，從事股權相關商品及期貨交易圖利自己或他人之交易行為，於2020年10月 訂定統一證券自營業務防範利益衝突管理辦法，以維護公司利益。