行為準則

5.行為準則


行為準則管理方針

本公司行為準則之運作情形:

行為準則運作情形



5.1誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南

統一證券的經營理念秉持「誠信服務,永續經營」,誠懇地服務投資大眾。2012年8月23日董事會通過訂定「統一綜合證券股份有限 公司誠信經營守則」,且將誠信準則相關規範增訂於公司工作規則(第十章第四十八條),經勞工局核備,由隸屬董事會之稽核單位將 誠信經營遵循情形納入查核,並定期向董事會報告。更於2013年股東會會中向股東報告,顯示公司管理階層對誠信經營政策之承諾,2020 年於董事會通過修訂最新版本。且為了積極防範不誠信行為,本公司於2020年8月董事會通過「統一綜合證券股份有限公司誠信經營作業 程序及行為指南」。



5.2企業社會責任實務守則

實踐企業社會責任是統一證券在本業經營外著重的焦點。統一證券於2012年7月2日經董事會通過制訂「統一證券企業社會責任實務守則」,由專責單位推動 並於每年度履行社會貢獻、社會公益、社區參與等社會責任活動,且於每年度終了後四個月內彙整各相關單位執行結果提董事會。



5.3公司治理守則

統一證券於2014年8月董事會通過「公司治理實務守則」,內容包括:一、建置有效的公司治理架構,二、保障股東權益,三、強化董事會職能,四、發揮 審計委會會功能,五、尊重投資人及利害關係人權益,六、提昇資訊透明度等,以此落實公司治理及健全經營制度,並於2016年於董事會提報修正版本。並於 2019年3月董事會通過修版本,將公司治理主管公司及治理人員納入規範。



5.4機構投資人盡職治理守則遵循聲明

統一證券積極響應主管機關的治理藍圖,於2018年6月簽訂「統一綜合證券(股)公司機構投資人盡職治理守則遵循聲明」,基於資金提供者(可能包含客 戶、受益人或機構投資人本身之股東)之長期利益,關注被投資公司營運狀況,並透過出席股東會、行使投票權、適當與被投資公司之經營階層對話與互動等方 式參與公司治理,以共同提升我國資本市場品質,為客戶與受益人之價值把關,並於每年度發佈執行報告於公司網站。並於2020年9月簽署新版『機構投資人盡 職治理守則遵循聲明』且於本公司網站揭露。



5.5董事暨經理人道德行為準則

為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準,並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準,統一證券於2018年8月通過「統一綜合證券(股)公司董事暨經 理人道德行為準則」,明定董事及經理人於利益衝突、圖己私利、保密責任、公平交易、保護並適當使用公司資產、法令遵循等面相進行規範,以資遵循。



5.6檢舉不合法與不道德行為之處理辦法

統一證券於2016年增立「舉報不合法與不道德行為之處理辦法」, 為落實執行本公司工作規則及誠信經營守則,鼓勵舉報任何非法與違反道德之行為,建立本 公司內、外部舉報管道及處理程序,確保內部之誠信與道德行為,落實誠信經營之企業文化及健全發展,並確保檢舉人及相對人之合法權益。

舉報管道:

  • 1.檢舉專線:(02)2748-8173
  • 2.檢舉信箱:PSC.audit@uni-psg.com
  • 3.書面舉報:投函文件郵寄或傳送本公司稽核室總稽核。 (地址:台北市松山區東興路8號13樓)

檢舉不合法


5.7人權政策

本公司為維護及保障基本人權,支持並遵守《聯合國世界人權宣言(Universal Declaration of Human Rights)》、《聯合國全球盟約 (United Nations Global Compact)》與《國際勞工公約(International Labour Convention)》所揭露之人權保護精神與基本原則,本公司除 遵國際人權公約規範外,並遵守我國相關勞動法規,承諾尊重與維護基本人權,以實際行動體現本公司尊重與保護人權之責任,因此本公司於2020年12月訂定人 權政策以供遵循。


5.8自營業務防範利益衝突管理辦法

為管理本公司自營交易人員或因職務知悉自營盤中交易訊息之員工,從事股權相關商品及期貨交易圖利自己或他人之交易行為,於2020年10月訂定統一證券 自營業務防範利益衝突管理辦法,以維護公司利益。

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