功能性委員會
審計委員會運作情形
審計委會職權
本公司於 2015 年 6 月設立審計委員會，主要重點職權審議事項如下：
- 依證交法第十四條之ㄧ規定訂定或修正內部控制制度。
- 內部控制制度有效性之考核。
- 依證交法第三十六條之ㄧ規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交 易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
- 涉及董事自身利害關係之事項。
- 重大之資產或衍生性商品交易。
- 重大之資金貸與、背書或提供保證。
- 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
- 簽證會計師之委任、解任或報酬。
- 財務、會計或內部稽核主管之任免。
- 由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。
- 其他公司或主管機關規定之重大事項。
審計委員會運作情形
- 第四屆委員任期：2024 年 7 月 5 日至 2027 年 6 月 26 日，2024 年截至 7 月底，開會次數為 0 次。
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 梁彥平 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 白俊男 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 洪源全 | - | - | - |
- 第三屆委員任期：2021 年 7 月 28 日至 2024 年 7 月 19 日，2023 年度及 2024 年度審計委員會共開會 7 次，獨立董事出席情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 梁彥平 | 7 | 0 | 100% | 無 |
| 獨立董事 | 白俊男 | 7 | 0 | 100% | 無 |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 7 | 0 | 100% | 無 |
| 獨立董事 | 洪源全 | 7 | 0 | 100% | 無 |
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- 2023 年至 2024 年第三屆審計委員會討論案暨決議如下：
| 項目 | 決議事項 | 決議結果 |
|---|---|---|
| 2023 年 2 月 23 日 第三屆第九次 審計委員會 |
一、審議 2022 年度合併及個體財務報告案
二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 三、申請預先核准簽證會計師事務所提供非認證服務案 四、提報資訊安全整體執行情形 五、2022 年 ESG 報告書編製委任案 六、訂定 ESG 投資管理政策 七、修訂公司章程 八、2022 年度法令遵循風險評估報告案 九、2022 年度洗錢與資恐風險評估報告案 十、提報防制洗錢及打擊資恐內控聲明書 十一、提報 2022 年度內部控制制度聲明書 十二、修訂內部控制制度 十三、2022 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年度自評 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
| 2023 年 4 月 21 日 第三屆第十次 審計委員會 |
一、審查 2022 年度營業報告書及盈餘分配案
二、修訂專業投資人聲明與 KYC 審核管理作業準則 三、防制洗錢及打擊資恐程序與計畫修正案 四、推動永續發展年度計畫及 ESG 事項年度執行案 五、修訂公平待客原則之政策及策略 六、2023 年度 1-3 月公平待客原則執行情形 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
| 2023 年 8 月 10 日 第三屆第十一次 審計委員會 |
一、審議 2023 年半年度個體及第二季合併財務報告
二、修訂內部控制制度 三、修訂內部重大資訊處理作業程序 四、董事及重要職員責任保險續保案 五、2023 年度 4-6 月公平待客原則執行情形 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論 |
| 2023 年 10 月 26 日 第三屆第十二次 審計委員會 |
一、修訂內部控制制度
二、修訂經紀手續費率及折讓定價政策 三、修訂專業投資人聲明與 KYC 審核管理作業準則 四、修訂防制洗錢及打擊資恐程序與計畫 五、修訂公司治理實務守則 六、2023 年度 7-9 月公平待客原則執行狀況 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
| 2023 年 12 月 7 日 第三屆第十三次 審計委員會 |
一、提報 2024 年度稽核計劃
二、訂定關係人相互間財務業務相關作業規範 三、興櫃內部作業辦法修正案 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
| 2024 年 2 月 23 日 第三屆第十四次 審計委員會 |
一、審議 2023 年度合併及個體財務報告案
二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 三、推動永續發展年度計畫及ESG 事項年度執行案 四、訂定永續報告書編製及確信作業程序 五、公司章程修正案 六、審計委員會組織規程修正案 七、董事會議事規範修正案 八、提報 2023 年度法令遵循風險評估報告 九、提報 2023 年度洗錢及資恐風險評估報告 十、提報 2023 年度防制洗錢及打擊資恐內控聲明書 十一、提報 2023 年度內部控制制度聲明書 十二、修訂內部控制制度 十三、2023 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年度自評 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
| 2024 年 4 月 25 日 第三屆第十五次 審計委員會 |
一、修訂內部控制制度
二、審查 2023 年度營業報告書及盈餘分配案 三、申請取得與處分統一投信 ETF 四、修訂信用交易戶資券額度管理細則 五、修訂資訊安全管理制度之適用性聲明書 六、訂定重大偶發事件通報程序 七、訂定董事進修推行要點 八、解除本公司董事競業禁止之限制 九、2024 年度 1-3 月公平待客原則執行情形 |
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。 |
風險管理委員會運作情形
風險管理委員會職權
為健全本公司之風險管理，於 2008 年 6 月 26 日董事會通過風險管理委員會組織章程，特於董事會中設置風險管理委員會。依據風險管理委員會組織章程，設置委員至少三名，其中至少半數為獨立董事， 委員由董事會決議後擔任。目前，本公司風險管理委員會由四位獨立董事組成。風險管理委員會設立主旨在協助董事會規劃與監督本公司相關風險管理事務，適時向董事會反應風險管理執行之情形， 提出必要之改善建議。依風險管理委員會組織章程規定，其職掌包括：
- 訂定公司風險管理政策及架構，將權責委派至相關單位。
- 訂定公司風險衡量標準。
- 管理公司整體風險限額及各部門風險限額。
風險管理委員會運作情形
風險管理委員會至少每季開會一次，有關本委員會議召開情形及每位委員的出席率如下:
- 本公司之風險管理委員會於 2008 年 6 月 26 日成立，委員至少三名。
- 第六屆委員任期：2024 年 7 月 5 日至 2027 年 6 月 26 日，2024 年截至 7 月底，開會次數為 0 次。
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率% | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 洪源全 | - | - | - | 召集人 |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 白俊男 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 楊惠珠 | - | - | - |
- 第六屆委員相關風控專業：
| 職稱 | 姓名 | 相關風控專業 |
|---|---|---|
| 獨立董事 | 洪源全 | 財務金融專業(中鋼財務副總) |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 財務金融專業(中華電信執行副總) |
| 獨立董事 | 白俊男 | 法律專業(法學博士) |
| 獨立董事 | 楊惠珠 | 財務金融專業(佳思投資公司 總經理) |
- 第五屆委員任期： 2021 年 7 月 28 日至 2024 年 7 月 19 日， 2023 年度及 2024 年度風險管理委員會共開會 7 次，獨立董事出席情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率% | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 洪源全 | 7 | 0 | 100% | 召集人 |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 7 | 0 | 100% | |
| 獨立董事 | 白俊男 | 7 | 0 | 100% | |
| 獨立董事 | 梁彥平 | 7 | 0 | 100% |
- 第五屆委員相關風控專業：
| 職稱 | 姓名 | 相關風控專業 |
|---|---|---|
| 獨立董事 | 洪源全 | 財務金融專業(中鋼財務副總) |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 財務金融專業(中華電信執行副總) |
| 獨立董事 | 白俊男 | 法律專業(法學博士) |
| 獨立董事 | 梁彥平 | 財務金融專業(大學財經副教授) |
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- 風險管理委員會每季至少一次向董事會報告其運作情形(至少一年四次向董事會報告)，2023 年至 2024 年第五屆風險管理委員會討論案暨決議如下：
| 項目 | 決議事項 | 決議結果 |
|---|---|---|
|
2023 年 2 月 23 日 第五屆第八次 |
揭露風險管理品質化資訊。 |
決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 |
|
2023 年 4 月 21 日 第五屆第九次 |
一、不限用途款項借貸定期審視及申請維持額度案。 二、融通額度定期審視及申請維持額度案。 |
第一案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第二案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 |
|
2023 年 8 月 10 日 第五屆第十次 |
一、申請調升本國法人客戶有價證券借貸額度案。 二、申請調升內湖客戶不限用途款項借貸額度。 三、申請調升板橋客戶不限用途款項借貸額度。 |
第一案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第二案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第三案決議： |
|
2023 年 10 月 26 日 第五屆第十一次 |
一、不限用途款項借貸定期審視及申請維持額度案。 二、融通額度定期審視及申請維持額度案。 三、本國法人有價證券借貸額度定期審視及申請維持額度案。 四、申請調升內湖客戶不限用途款項借貸額度。 五、申請調升板橋客戶不限用途款項借貸額度案。 六、訂定證券業務借貸款項授權額度分級管理機制。 七、申請調升城中客戶證券業務借貸款項額度案。 |
第一案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第二案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第三案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第四案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第五案決議：本案業經全體委員同意撤案，另同意對於本案之客戶 第六案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第七案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 |
|
2023 年 12 月 7 日 第五屆第十二次 |
訂定 2024 年公司整體及各部門風險值限額 |
決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 |
|
2024 年 2 月 23 日 第五屆第十三次 |
一、揭露風險管理品質化資訊。 二、申請調升經紀客戶證券業務借貸款項額度。 |
第一案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第二案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 |
|
2024 年 4 月 25 日 第五屆第十四次 |
一、不限用途款項借貸定期審視及申請維持額度案。 二、證券業務借貸款項額度定期審視及申請維持額度案。 三、本國法人有價證券借貸額度定期審視及申請維持額度案。 四、融券額度定期審視及申請維持額度案。 五、申請調升台中客戶不限用途款項借貸額度案。 六、申請調升敦南客戶融資融券額度案。 |
第一案決議： 第二案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第三案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第四案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第五案決議：經全體委員同意通過，並提請董事會決議。 第六案決議： |
薪資報酬委員會運作情形
薪資報酬委員會職權
- 本公司之薪資報酬委員會委員計 4 人。
- 第六屆委員任期：2024 年 7 月 5 日至 2027 年 6 月 26 日，2024 年截至 7 月底，開會次數為 0 次。
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率% | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 洪源全 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 白俊男 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 楊惠珠 | - | - | - |
- 第五屆委員任期：2021 年 7 月 28 日至 2024 年 7 月 20 日， 2023 年度及 2024 年度薪資報酬委員會共開會 7 次，委員資格及出席情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率% | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 | 梁彥平 | 7 | 0 | 100% | 連任 2021.7.28 |
| 獨立董事 | 白俊男 | 7 | 0 | 100% | 連任 2021.7.28 |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 7 | 0 | 100% | 連任 2021.7.28 |
| 獨立董事 | 洪源全 | 7 | 0 | 100% | 連任 2021.7.28 |
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- 2023 年至 2024 年第五屆薪資報酬委員會討論案暨決議如下：
| 項目 | 決議事項 | 決議結果 |
|---|---|---|
| 2023 年 2 月 23 日 第五屆第十次 |
一、2022 年度員工及董事酬勞分配比率案。 二、2022 年度員工及董事酬勞分派情形案。 |
第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2023 年 4 月 21 日 第五屆第十一次 |
一、修訂本公司董事會績效評估辦法。 二、經理人異動案。 三、增訂本公司問責制度實施準則。 四、顧問解聘案。 五、2022 年經理人員工酬勞發放擬議數。 |
第一～五案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2023 年 8 月 10 日 第五屆第十二次 |
一、經理人異動案。 二、定期檢討與評估本公司董事報酬之政策與結構。 |
第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2023 年 10 月 26 日 第五屆第十三次 |
一、經理人異動案。 |
第一案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2023 年 12 月 7 日 第五屆第十四次 |
一、主管異動案。 二、定期檢討與評估本公司高階主管與經理人薪資報酬之政策與結構。 |
第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2024 年 2 月 23 日 第五屆第十五次 |
一、修訂經紀通路業務人員酬金規則。 二、經理人異動案 三、負責人(經理人)兼任轉投資子公司董事案 四、112年員工及董事酬勞分配比率案 五、112年度員工及董事酬勞分派情形案 |
第一～五案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
| 2024 年 4 月 25 日 第五屆第十六次 |
一、經理人異動案 二、112年經理人員工酬勞發放擬議數 |
第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。提報董事會討論。 |
其他應記載事項
- 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)：無此情形。
- 薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無此情形。
永續暨策略發展委員會執行情形
永續暨策略發展委員會職權
為強化公司中、長期策略發展，於 2021 年 11 月 4 日董事會通過設立策略發展委員會，委員會職權事項如下：
依據董事會績效評估外部評鑑機構報告之建議，2024 年 7 月 5 日董事會通過更名策略發展委員會為永續暨策略發展委員會，屆次延續，並同步修訂組織規程，修訂後委員會職權事項如下：
- 制定本公司永續發展政策及年度計畫
- 督導本公司永續發展年度計畫落實情形並追蹤執行成效
- 擬定本公司中、長期業務經營與策略發展方向
- 研議中、長期發展策略相關組織變革與轉型計劃
- 訂定本公司年度營運計劃及預算編製
永續暨策略發展委員會運作情形
- 第二屆委員任期：2024 年 7 月 5 日至 2027 年 6 月 26 日， 2024 年截至 7 月底，開會次數為 0 次。
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率（%） | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 董事長 | 林寬成 | - | - | - | 召集人 |
| 董事 | 劉宗宜 | - | - | - | |
| 董事 | 陳國煇 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 白俊男 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 洪源全 | - | - | - | |
| 獨立董事 | 楊惠珠 | - | - | - | |
| 總經理 | 楊凱智 | - | - | - |
註：2024 年 7 月 5 日董事會通過策略發展委員會更名為永續暨策略發展委員會，屆次延續。
- 第一屆委員任期： 2021 年 11 月 4 日至 2024 年 7 月 19 日，2023 年度及 2024 年度策略發展委員會共開會 2 次，委員出席情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 | 委託出席次數 | 實際出席率（%） | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 董事長 | 林寬成 | 2 | 0 | 100% | 召集人 |
| 董事 | 劉宗宜 | 2 | 0 | 100% | |
| 董事 | 陳國煇 | 2 | 0 | 100% | |
| 獨立董事 | 梁彥平 | 2 | 0 | 100% | |
| 獨立董事 | 白俊男 | 2 | 0 | 100% | |
| 獨立董事 | 宋雲峯 | 1 | 1 | 100% | |
| 獨立董事 | 洪源全 | 2 | 0 | 100% | |
| 總經理 | 蔡森部 | 2 | 0 | 100% | |
| 執行副總經理 | 楊凱智 | 2 | 0 | 100% |
註：第一屆策略發展委員會委員新任生效日為 2021 年 11 月 4 日。
- 2023 年第一屆策略發展委員會討論案暨決議如下：
| 項目 | 決議事項 | 決議結果 |
|---|---|---|
| 2023 年 12 月 7 日 第一屆第二次 策略發展委員會 |
一、113年度預算案及營運計畫
|
經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董事會討論。
|
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