1. 提供專業之研究及服務品質，爭取法人及外資客戶。
2. 交叉（及區域）行銷之業務推廣。
3. 整合多元化商品之電子交易平台。
4. 增加智能自助式服務。
5. 定期人員教育訓練並汰弱換強。
6. 財富管理業務之推廣及整合。

1. 對內加強專業分工，並透過風控系統提高 操作績效及有助主管適時調整策略及部位。
2. 對外勤於拜訪公司，與同業維持資訊交流，以提升對個股公司狀況的掌握度，提高獲利空間。
3. 在法令許可之海外現貨、期貨市場研究與投資下擴大國際投資業務。

1. 建立完整全球金融商品資料庫，及完善的海外債券交易平台。
2. 強化全球趨勢研判能力與風險意識，強化主權債務交易分散公司債交易風險。
3. 拓展外幣債券之客戶，提供客戶多樣化的債券產品需求。
4. 發展結構型商品的產品線，強化商品自製能力，滿足不同客戶對風險偏好需求。
5. 提高相關手續費收入，藉以平衡自營相關的風險收入。

1. 以客戶需求為導向，提供多元客製化金融商品。
2. 嚴格執行衍生性商品風險控管制度。
3. 避險商品之多樣化，靈活運用相同標的之個股選擇權、可轉債、股權選擇權等商品進行避險操作，有效減低各種衍生性商品之 Greeks 風險。
4. 配合未來主管機關開放程度，陸續發行或代銷國、內外衍生性金融商品業務，繼續發揮本公司財務工程團隊之效益，結合財務、資訊、 數理各領域之專業能力，以豐富金融商品產品線及分散營收來源。

1. 加強策略即時計量分析能力並建立完整海外報酬風險決策分析系統模組。
2. 下單模組與風控機制走向完全系統化與自動化。

1.爭取私募證券業務，並積極耕耘大中華區投資銀行相關業務。
2.集團跨業合作，以擴增大中華地區客戶基礎

1.積極拓展代理家數。

1. 透過財管信託，發展全商品資產配置理財平台。
2. 藉由國際證券業務分公司，擴大國際金融業務，提升競爭力。